Chứng quyền niêm yết là gì và quy trình thực hiện

Niêm yết chứng quyền là gì?

Đăng ký chứng quyền niêm yết là việc tiến hành các thủ tục nhằm đưa chứng quyền đáp ứng đủ điều kiện vào giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán.

Niêm yết chứng quyền là gì?

Điều kiện để chứng quyền niêm yết như thế nào

Chứng quyền niêm yết lần đầu cần đáp ứng đủ 2 điều kiện sau:

• Chứng quyền đã được cấp giấy Chứng nhận chào bán của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
• Đáp ứng đủ hồ sơ đăng ký niêm yết chứng quyền hợp lệ.

Hồ sơ chuẩn bị chứng quyền niêm yết

Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng quyền tại Sở giao dịch chứng khoán gồm các loại giấy tờ sau:

• Giấy đăng ký niêm yết chứng quyền (Mẫu NY – CW/SGDHCM-01);
• Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền do UBCKNN cấp;
• Bản cáo bạch chào bán chứng quyền và phụ lục theo quy định đã được UBCKNN chấp thuận (Phụ lục 02 Thông tư 107/2016/TT-BTC);
• Thông báo phát hành chứng quyền (Phụ lục số 03 Thông tư 107/2016/TT BTC);
• Phương án phòng ngừa rủi ro với nội dung theo mẫu do UBCKNN ban hành;
• Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân của những người hành nghề kinh doanh chứng khoán tại bộ phận quản lý rủi ro;
• Hợp đồng ký quỹ bảo đảm thanh toán ký với ngân hàng lưu ký hoặc văn bản xác nhận bảo lãnh thanh toán của ngân hàng lưu ký (theo quy định tại Khoản 1 Điều 5 Thông tư 107/2016/TT-BTC); 
• Báo cáo kết quả phân phối chứng quyền (Phụ lục số 04 Thông tư 107/2016/TT-BTC);
• Danh sách nhà đầu tư được phân phối chứng quyền (theo mẫu của VSD); 
• Xác nhận của UBCKNN về kết quả phân phối chứng quyền;
• Xác nhận của ngân hàng nơi tổ chức phát hành mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt phân phối (trường hợp có phân phối chứng quyền);
• Cam kết của tổ chức phát hành về việc thực hiện nghĩa vụ tạo lập thị trường theo quy định;
• Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng quyền do VSD cấp.

Khi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận kết quả phân phối chứng quyền thì các tổ chức phát hành phải nộp đầy đủ 12 loại giấy tờ đầu tiên trong vòng 1 ngày làm việc. Những cá nhân, tổ chức liên quan đến việc xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết phải chịu trách nhiệm trong phạm vi liên quan đến hồ sơ.

Quy trình niêm yết chứng quyền

Quy trình thực hiện đăng ký niêm yết chứng quyền gồm 4 bước cơ bản sau:

• Bước 1: Sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận chào bán, tổ chức phát hành nộp hồ sơ niêm yết chứng quyền lên Sở giao dịch chứng khoán. Sau đó, Sở có trách nhiệm kiểm tra, yêu cầu chỉnh sửa và bổ sung hồ sơ nếu cần thiết.
• Bước 2: Trong vòng 2 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo từ Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc cấp Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng quyền cho tổ chức phát hành và hồ sơ niêm yết đã được hoàn tất hợp lệ, đầy đủ thì khi đó, Sở sẽ ra Quyết định chấp thuận niêm yết chứng quyền. Với những trường hợp bị từ chối, Sở giao dịch chứng khoán sẽ có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
• Bước 3: Trong vòng 2 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận niêm yết chứng quyền thì chứng quyền sẽ được giao dịch chính thức trên hệ thống.
• Bước 4: Tổ chức phát hành có nghĩa vụ nộp chi phí niêm yết cho Sở giao dịch chứng khoán trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Quyết định chấp thuận niêm yết chứng quyền.

Hy vọng qua bài viết này, các nhà đầu tư quan tâm đã hiểu được điều kiện và quy trình thực hiện chứng quyền niêm yết.