Chứng chỉ chứng khoán là gì? Học chứng chỉ môi giới chứng khoán ở đâu?

Chứng chỉ chứng khoán là gì? 

Chứng chỉ chứng khoán là một loại văn bản chứng nhận về kiến thức chứng khoán của chủ sở hữu và đáp ứng toàn bộ các tiêu chuẩn hành nghề chứng khoán. Khi sở hữu loại chứng chỉ này, các cá nhân sẽ được tự do hành nghề hoặc công tác tại các đơn vị/doanh nghiệp đầu tư tài chính, các công ty chứng khoán, đầu tư ký quỹ… đang hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ Việt Nam. 

Chứng chỉ chứng khoán bắt buộc phải có nếu muốn hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán

Để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bạn sẽ cần phải có các chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng loại chứng chỉ. Hiện này có tất cả 7 chứng chỉ chuyên môn bao gồm: 

• Cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán (1)
• Luật áp dụng trong ngành chứng khoán (2)
• Phân tích và đầu tư chứng khoán (3)
• Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán (4)
• Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp (5)
• Tư vấn và bảo lãnh phát hành chứng khoán (6)
• Quản lý quỹ, tài sản và rủi ro (7)

Phân loại chứng chỉ môi giới chứng khoán

Theo Điều 97 Luật chứng khoán 2019, có 3 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm: 

• Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán: Được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán bạn cần có 4 loại chứng chỉ chuyên môn bao gồm: Cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, luật áp dụng trong ngành chứng khoán, phân tích và đầu tư chứng khoán, môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. 

Mẫu chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

• Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: Được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán. Để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bạn sẽ cần có 6 loại chứng chỉ chuyên môn bao gồm: Cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, luật áp dụng trong ngành chứng khoán, phân tích và đầu tư chứng khoán, môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán, phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp, tư vấn và bảo lãnh phát hành chứng khoán.
• Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ: Được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Để được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, bạn sẽ cần có 7 loại chứng chỉ chuyên môn bao gồm: Cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, luật áp dụng trong ngành chứng khoán, phân tích và đầu tư chứng khoán, môi trường chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán, phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp, tư vấn và bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý quỹ, tài sản và rủi ro. 

Điều kiện cấp chứng chỉ môi giới chứng khoán

Theo quy định tại khoản 1 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây: 

• Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; 
• Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
• Có trình độ từ đại học trở lên;
• Có trình độ chuyên môn về chứng khoán; 
• Vượt qua kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam. 
• Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: 
  • Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán
  • Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
  • Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán
  • Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương

Trường hợp nào được miễn chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Theo quy định tại Khoản 4 Điều 21 Nghị định 86/2016/NĐ-CP, những trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: 

• Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được miễn chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;
• Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được miễn chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;
• Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.

Chứng chỉ chứng khoán học ở đâu?

Để có được chứng chỉ chứng khoán, bạn cần tham gia chương trình đào tạo cũng như vượt qua các bài thi của Trung tâm Nghiên cứu khoa học và đào tạo chứng khoán (SRTC). Nơi hiện đang là là đơn vị duy nhất được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cấp Chứng chỉ hành nghề trong lĩnh vực Chứng khoán.

• Cơ sở miền Bắc: số 234 Lương Thế Vinh, Phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội. Hotline: (84-24) 3553 5874 (P. Đào tạo) – 3553 5870 (P. Hành chính)
• Cơ sở miền Nam: số 264B Lê Văn Sỹ, Phường 14, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh. Hotline: (84-28) 3930 9040 (Hành chính) – (84-28) 3930 9042 (Đào tạo)

Tại đây, các học viên sẽ được đào tạo bài bản từ cơ bản đến nâng cao cũng như cập nhật những kiến thức mới nhất về chứng khoán tại thị trường Việt Nam và quốc tế. 

Chứng chỉ chứng khoán là hành trang cần thiết cho những ai đang có mong muốn theo đuổi lĩnh vực tài chính, đặc biệt là nghề chứng khoán. Hy vọng những thông tin được đề cập trong bài viết đã giúp bạn hiểu rõ hơn về điều kiện, phân loại và địa điểm theo học để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.