Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng là gì?

Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng

Căn cứ vào khoản 5 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019, công ty quản lý quỹ khi chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng cần đáp ứng những điều kiện sau:

• Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng.
• Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật Chứng khoán 2019.
• Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, ngoại trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng

Hồ sơ chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những giấy tờ gì?

Theo khoản 5 Điều 18 và khoản 2, điểm b khoản 3 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019, hồ sơ chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm những giấy tờ sau:

• Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;
• Báo cáo bạch, trong đó có những nội dung sau:
  • Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán;
  • Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp và quy trình đầu tư, những hạn chế trong đầu tư và các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán;
  • Bản tóm tắt những nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;
  • Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và phần thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán;
  • Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát, quy định về giao dịch với người liên quan đến công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;
  • Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch;

Ngoài ra, trong Bản cáo bạch phải có chữ ký của những đối tượng sau: Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty; Tổng giám đốc (Giám đốc) của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; người đại diện theo pháp luật của tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có). Trường hợp ký thay phải có văn bản ủy quyền.

• Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;
• Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp những dịch vụ liên quan (nếu có);
• Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

Quy trình chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng

Quy trình thực hiện theo các bước dưới đây:

• Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN). Phương thức nộp: Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN hoặc gửi qua đường bưu điện.
• Bước 2: Bộ phận một cửa của UBCKNN thực hiện tiếp nhận hồ sơ và kiểm tra danh mục. Trong trường hợp danh mục hồ sơ chưa đầy đủ hoặc chưa rõ ràng, UBCKNN có trách nhiệm hướng dẫn bổ sung theo đúng quy định.
• Bước 3: UBCKNN tiến hành thẩm định tính hợp lệ và đầy đủ của nội dung hồ sơ. Nếu nội dung chưa đầy đủ và rõ ràng, UBCKNN có quyền yêu cầu công ty quản lý quỹ tiến hành bổ sung/giải trình.
• Bước 4: UBCKNN thông báo kết quả
  • UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng trong trường hợp hồ sơ hợp lệ.
  • Nếu hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN sẽ gửi công văn từ chối, trong đó nêu rõ lý do.

Tham khảo thêm: Điều kiện để được cấp chứng chỉ quản lý quỹ

Như vậy, bài viết này đã tổng hợp đầy đủ thông tin về điều kiện, hồ sơ và quy trình chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng để bạn đọc quan tâm có thêm những kiến thức hữu ích.