Hướng dẫn lưu ký chứng khoán chỉ với 5 bước đơn giản

Chứng khoán hiện nay nhận được sự quan tâm và là lựa chọn hàng đầu của nhiều nhà đầu tư thay vì tiền gửi tiết kiệm hoặc chứng chỉ tiền gửi.

Chứng khoán đang là sự lựa chọn hàng đầu của nhiều nhà đầu tư

Lưu ký chứng khoán được xem là một trong những điều kiện để thực hiện giao dịch trên thị trường chứng khoán. Việc này cũng là một hoạt động bắt buộc phải thực hiện trước khi muốn chứng khoán được giao dịch thông qua sàn giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán. Trung tâm này sẽ đóng vai trò là Trung tâm lưu ký.

Khi tìm hiểu, bạn sẽ gặp phải rất nhiều cách hướng dẫn lưu ký chứng khoán khác nhau từ các công ty chứng khoán khác nhau đang có mặt trên thị trường Việt Nam. Điều này sẽ gây không ít khó khăn cho bạn nếu là người mới tìm hiểu để tham gia thị trường chứng khoán và vẫn chưa tìm được công ty phù hợp để đầu tư.

Phức tạp là thế nhưng nhìn chung thì tất cả công ty đều yêu cầu những giấy tờ cũng như có những quy trình thực hiện giống nhau.

Hướng dẫn lưu ký chứng khoán

Khi muốn thực hiện lưu ký chứng khoán, bạn buộc phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty đầu tư và phải có Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần bản gốc. Khi mở tài khoản lưu ký, bạn nên cung cấp email, số điện thoại thường dùng cũng như địa chỉ liên lạc rõ ràng cho thành viên lưu ký. Tất cả là vì quyền lợi của bạn và để tránh gặp phải bất tiện, các thiệt hại có thể phát sinh về sau.

➤ Xem thêm: Bán cầm cố chứng khoán là gì? Một số rủi ro cần tránh.

Cung cấp đủ thông tin để giảm thiểu rủi ro phát sinh

Sau đó, bạn sẽ thực hiện lưu ký theo tuần tự như sau

Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ

Các loại giấy tờ cần thiết mà bạn cần chuẩn bị tại bước này đó là:

• Là cá nhân, bạn cần chuẩn bị bản sao chứng minh nhân dân hoặc Hộ chiếu còn hiệu lực và mang theo bản gốc để đối chứng
• Là tổ chức, bạn cần chuẩn bị bản sao có công chứng Giấy phép đăng ký kinh doanh
• Bản gốc Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần hoặc Sổ cổ đông
• Phiếu gửi chứng khoán giao dịch theo mẫu do công ty quy định với các thông tin cần hoàn thiện như sau:
  • Họ tên người gửi
  • Địa chỉ
  • Số điện thoại
  • Số chứng minh nhân dân, ngày cấp và nơi cấp
  • Người được ủy quyền giao dịch (nếu là tổ chức)
  • Số tài khoản giao dịch chứng khoán
  • Tên chứng khoán
  • Mã chứng khoán
  • Mệnh giá của một cổ phiếu
  • Số Sổ hoặc Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán
  • Loại chứng khoán
  • Số lượng cần lưu ký

Bước 2: Thực hiện lưu ký chứng khoán

Trong trường hợp đã có tài khoản giao dịch chứng khoán, bạn chỉ cần mang Hồ sơ lưu ký chứng khoán như đã chuẩn bị ở trên đến trực tiếp sàn giao dịch.

➤ Có thể bạn quan tâm: 4 điểm khác biệt nhất định phải biết giữa chứng khoán vốn và chứng khoán nợ.

Sàn giao dịch chứng khoán

Trong trường hợp chưa có tài khoản giao dịch chứng khoán, bạn cần phải chuẩn bị thêm các loại giấy tờ để mở tài khoản giao dịch, cụ thể như sau:

• Nếu là cá nhân
  • 1 bản Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán và đăng ký sử dụng dịch vụ
  • 1 bản sao Chứng minh nhân dân còn hiệu lực
  • 2 bản sao Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
• Nếu là doanh nghiệp, ngoài 3 giấy tờ cần chuẩn bị như khách hàng cá nhân, bạn còn phải chuẩn bị thêm
  • 1 bản sao GIấy phép đăng ký kinh doanh có công chứng và dấu giáp lai
  • Giấy ủy quyền giao dịch nếu có

Bước 3: Công ty giao dịch tiếp nhận hồ sơ

Nhân viên giao dịch sẽ kiểm tra thông tin trên Sổ cổ đông hoặc Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán bằng cách đối chiếu với dữ liệu đã được lưu trên Trung tâm lưu ký Việt Nam khi bạn đăng ký mở tài khoản giao dịch

Nếu thông tin không khớp, bạn sẽ được yêu cầu cung cấp chứng minh nhân dân bản gốc, đồng thời ký vào mẫu đề nghị điều chỉnh thông tin của Trung tâm lưu ký.

➤ Tìm hiểu ngay: Những thông tin về cổ phiếu ưu đãi biểu quyết để hiểu rõ quyền lợi khi đầu tư.

Chờ xét duyệt

Bước 4: Trung tâm lưu ký chứng khoán xử lý hồ sơ

Bước 5: Hạch toán chứng khoán vào tài khoản

Sau khi nhận được chứng từ ghi có hiệu lực từ Trung tâm lưu ký, giao dịch viên sẽ hạch toán ghi tăng số chứng khoán tương ứng của bạn vào hệ thống. Ngay sau đó, bạn sẽ nhận được một tin nhắn thông qua điện thoại về kết quả của cuộc giao dịch này.

Khi đọc các hướng dẫn lưu ký chứng khoán trên mạng của các công ty, không ít nhà đầu tư bị bối rối, không biết nên chuẩn bị giấy tờ và thực hiện sao cho đúng. Tuy nhiên nhìn chung thì các công ty thường yêu cầu hồ sơ và thủ tục thực hiện lưu ký khá giống nhau và dễ thực hiện.